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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析五

來源:233網校 2014-03-24 15:53:00

  91.下列關于中國證監會的表述中正確的是( )。

  A.有權依法對期貨公司進行監督管理

  B.有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理

  C.中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

  D.中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

  92.申請設立期貨交易所,不需要向中國證監會提交下列()文件和材料。

  A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

  B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

  C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

  D.擬加入會員或者股東出資證明

  93.期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括( )。

  A.從業資格考試

  B.從業資格注冊和公示

  C.執業行為準則

  D.后續職業培訓

  94.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是( )。

  A.自然人

  B.單位

  C.公司、企業的直接負責的主管人員

  D.其他工作人員

  95.期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司依據地中國證監會派出機構書面報告,詳細說明( )。

  A.對公司的影響

  B.解決問題的具體措施

  C.原因

  D.解決問題的期限

  96.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日,乙向甲下達了一份交易指令,但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是( )。

  A.甲可以拒絕執行該交易指令

  B.甲不可以拒絕執行該交易指令

  C.若甲未拒絕執行,則因此進行交易造成乙損失的,應由甲承擔賠償責任

  D.若甲未拒絕執行,則因此進行交易造成乙損失的,應由乙自行承擔

  97.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日,高某向A公司下達了一份交易指令,指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令一以人民幣一千五百元買進了十手,則( )。

  A.超出的五千元部分由A公司承擔

  B.超出的五千元部分由高某承擔

  C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔

  D.高某可以拒絕接受該交易結果,由A公司承擔該交易結果

  98.未經國家有關主管部門批準,擅自設立以下( )金融機構,將被處以三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

  A.證券交易所

  B.期貨交易所

  C.證券公司

  D.期貨經紀公司

  99.下列( )情形屬于透支交易。

  A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下,允許期貨公司開倉交易

  B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下,允許期貨公司繼續持倉

  C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下,允許客戶開倉交易

  D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下,允許客戶繼續持倉

  100.下列說法錯誤的是( )。

  A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年

  B.期貨交易所理事會負責召集會員大會

  C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳

  D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準

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