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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析五

來源:233網校 2014-03-24 15:53:00

  71.在審理期貨侵權糾紛案件時,人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。

  A.各方當事人是否有過錯

  B.各方當事人過錯的性質與大小

  C.過錯和損失之間的因果關系

  D.過錯方是否采取了補救措施

  72.期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。

  A.侵權行為實施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵權結果發生地人民法院

  73.A市B區的甲是F市C區的順發期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托順發期貨公司的從業人員田某將其10月份的合約在下跌10%時賣出,并和田某簽訂了書面委托協議。甲出國后,行情開始下跌。田某判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,田某只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護自己的合法權益,則下列說法正確的是( )。

  A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  C.若甲以侵權為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  D.若甲以侵權為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  74.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則( )。

  A.甲可以要求乙支付約定的報酬

  B.甲不能要求乙支付約定的報酬

  C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

  D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

  75.以下期貨經紀合同無效的是( )。

  A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同

  B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同;經查,王某不具備從事期貨交易的主體資格

  C.永勝期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

  D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

  76.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的,在確定責任的承擔時,應當遵循()原則。

  A.因果聯系原則

  B.過錯責任原則

  C.責任自負原則

  D.公平責任原則

  77.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列( )情況外,期貨公司應當賠償客戶的損失。

  A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的

  B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

  C.客戶已經對該交易行為予以追認

  D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

  78.對于約定不明確的交易指令,應當按照下列( )規則來確定指令的內容。

  A.沒有有效期限的,應當視為當日有效

  B.沒有有效期限的,應當視為次日有效

  C.沒有成交價格的,應當視為按市價交易

  D.沒有開倉方向的,應當視為開倉交易

  79.大展宏圖期貨公司與客戶趙某簽訂了一份期貨經紀合同,但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式,事后也未達成補充規定。某交易日,市場行情突變,趙某因不知交易結算結果而繼續持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。

  A.如果大展宏圖期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的,則對該一萬元不承擔賠償責任

  B.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的,則對該一萬元應承擔次要賠償責任

  C.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的,則對該一萬元應承擔主要賠償責任

  D.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的,則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

  80.期貨公司的下列( )行為無效。

  A.私下對沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉行為

  D.與客戶對賭行為

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