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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析五

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:53:00

  二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

  61.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的,期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

  A.質押所持有的期貨公司股權

  B.被撤銷

  C.變更名稱

  D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關機關調(diào)查、采取強制措施

  62.期貨公司發(fā)生下列( )事項,應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

  A.破產(chǎn)

  B.解散

  C.營業(yè)部終止

  D.營業(yè)部虧損

  63.投資者下達交易指令的方式包括( )。

  A.電話

  B.計算機

  C.網(wǎng)上委托

  D.書面委托

  64.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的( )。

  A.標準

  B.條件 

  C.處置措施

  D.行政責任

  65.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。

  A.人員

  B.業(yè)務

  C.財務

  D.資產(chǎn)

  66.下列關于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是( )。

  A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

  B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

  C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

  D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

  67.期貨交易所實施下列( )行為,應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

  C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

  D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

  68.設立期貨交易所可以采用( )的組織形式。

  A.會員制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.個人獨資制

  69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責的是( )。

  A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

  B.發(fā)布市場信息

  C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

  D.查處違規(guī)行為

  70.在下列( )情況下,會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

  A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  B.1/4以上會員聯(lián)名提議

  C.理事會認為必要

  D.理事長認為必要

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