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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析五

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:53:00

  101.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定,一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí),另一方可以向下列( )法院起訴。

  A.被告住所地

  B.合同履行地

  C.合同簽訂地

  D.原告住所地

  102.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯(cuò)誤的有( )。

  A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

  B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的,應(yīng)當(dāng)退還

  C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還

  D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律,不為違法違規(guī)行為

  103.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。

  A.對(duì)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

  B.開展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)

  C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施

  D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

  104.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有( )。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

  B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

  C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

  D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

  105.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是( )。

  A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由些造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

  B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

  C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

  D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  106.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)( )。

  A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

  B.由客戶自行承擔(dān)

  C.雙方有過錯(cuò)的,根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

  D.由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賠償損失

  107.在期貨交易中,期貨公司對(duì)基于自己的過錯(cuò)造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%的是( )。

  A.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失

  B.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失

  C.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)而造成的客戶的損失

  D.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易所造成的損失

  108.交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括( )。

  A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

  B.妥善保管義務(wù)

  C.申請(qǐng)交割義務(wù)

  D.貨物交付義務(wù)

  109.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下( )情況時(shí),機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

  A.期貨從業(yè)人員被解聘

  B.期貨從業(yè)人員死亡

  C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

  D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為

  110.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立( ),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

  A.商業(yè)銀行

  B.期貨交易所

  C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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