111.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。
A.流動性
B.可回收性
C.賬齡
D.分類
112.甲期貨公司編制了一份凈資本計算表,根據(jù)規(guī)定,其還應該制定一附注,并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的( )。
A.性質
B.涉及金額
C.進展情況
D.形成原因
113.下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有( )。
A.期貨公司借入次級債務的,可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
B.期貨公司借入次級債務的,不可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
D.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負債
114.下列關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有( )。
A.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣1500萬元
B.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣3000萬元
C.從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元
D.從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣6000萬元
115.某證券公司董事會通過一項決議,決定申請介紹業(yè)務資格,根據(jù)規(guī)定,該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務條件的是( )。
A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股
116.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果
C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
117.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,并履行如下職責( )。
A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風險
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
118.全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金,但以下情形例外()。
A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
119.期貨公司被期貨交易所( ),應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.接納為會員
B.要求追加保證金
C.暫停會員資格
D.終止會員資格
120.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列()事項。
A.非結算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項