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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析五

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:53:00

  111.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。

  A.流動性

  B.可回收性

  C.賬齡

  D.分類

  112.甲期貨公司編制了一份凈資本計算表,根據(jù)規(guī)定,其還應該制定一附注,并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的( )。

  A.性質

  B.涉及金額

  C.進展情況

  D.形成原因

  113.下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有( )。

  A.期貨公司借入次級債務的,可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

  B.期貨公司借入次級債務的,不可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

  C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

  D.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負債

  114.下列關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有( )。

  A.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣1500萬元

  B.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的,凈資本不得低于人民幣3000萬元

  C.從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元

  D.從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣6000萬元

  115.某證券公司董事會通過一項決議,決定申請介紹業(yè)務資格,根據(jù)規(guī)定,該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務條件的是( )。

  A.該證券公司全資擁有一家期貨公司

  B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

  C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

  D.被一家期貨公司控股

  116.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

  A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果

  B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果

  C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

  D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

  117.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,并履行如下職責( )。

  A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

  B.向客戶充分揭示期貨交易風險

  C.告知期貨保證金安全存管要求

  D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

  118.全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金,但以下情形例外()。

  A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

  B.收取非結算會員應當交存的保證金

  C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

  D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

  119.期貨公司被期貨交易所( ),應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

  A.接納為會員

  B.要求追加保證金

  C.暫停會員資格

  D.終止會員資格

  120.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列()事項。

  A.非結算會員名單及其變化情況

  B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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