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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析五

來源:233網校 2014-03-24 15:53:00

  41.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,要求高級管理人員近( )年內未受過刑事處罰。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  42.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,要求控股股東和實際控制人近( )年內未受過刑事處罰。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  43.下列關于期貨交易所的說法錯誤的是( )。

  A.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳

  B.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理

  C.期貨交易依照其章程實行自律性管理

  D.期貨交易所是非法人性組織

  44.證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準,其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的( )。

  A.50%

  B.100%

  C.150%

  D.200%

  45.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,申請日前( )的風險監管指標應持續符合規定的標準。

  A.1個月

  B.2個月

  C.6個月

  D.1年

  46.非結算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。

  A.會員

  B.客戶

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  47.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂,變更或者終止結算協議之日起( )個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  48.期貨公司在經營過程中,根據風險監管指標標準,流動資產與流動負債的比例不得低于( )。

  A.30%

  B.50%

  C.100%

  D.150%

  49.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔( )。

  A.侵權責任

  B.違約責任

  C.侵權責任和違約責任

  D.不承擔責任

  50.期貨從業人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業人員資格( )。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

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