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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:16:00
91. 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息。(  )
A、受托從事的介紹業務范圍
B、交易結算結果查詢方式
C、客戶開戶和交易流程、出入金流程
D、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式


92. 證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件。(  )
A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C、配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
D、全資擁有或者控股一家期貨公司,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準


93. 期貨公司確保風險監管指標持續符合標準的措施包括(  )。
A、建立與風險監管指標相適應的內部控制制度
B、建立動態的風險監控和資本補足機制
C、建立靜態的風險監控和資本補足機制
D、建立與風險監管指標相適應的外部控制制度


94. 下列說法中正確的是(  )。
A、客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本
B、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司不需在報表附注中說明
C、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D、未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算


95. 期貨公司的哪些人員應當在風險監管報表上簽字確認?(  )
A、法定代表人
B、財務負責人
C、結算負責人
D、制表人


96. 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對從業人員的(  )等方面的基本要求和規定。
A、職業品德
B、執業紀律
C、專業勝任能力
D、職業責任


97. 中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的(  )等,期貨公司應當書面通知全體股東。
A、整改通知
B、監管措施
C、行政處罰
D、責令停業


98. 期貨公司應當在(  )提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。
A、期貨經紀合同
B、本公司網站
C、營業場所
D、中國證監會


99. 客戶可以通過(  )等委托方式下達交易指令。
A、書面
B、電話
C、計算機
D、互聯網


100. 期貨公司應當建立(  )的備份制度。
A、交易
B、結算
C、財務數據
D、資料


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