31. 中國證監會及其派出機構可以根據（　　）原則要求期貨公司調整凈資本扣減比例。
A、公平監管
B、公開監管
C、審慎監管
D、公開監管


32. 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　　）的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下


33. 設立期貨公司，應當經（　　）批準，并在公司登記機關登記注冊。
A、期貨交易所
B、中國期貨業協會
C、國務院期貨監督管理機構
D、中國證監會


34. （　　）是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。
A、保證金
B、交割金
C、股票
D、期權合約


35. 依法負有信息披露義務的公司向股東提供虛假的財務會計報告，嚴重損害股東利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處（　　）罰金。
A、二年以上，一萬元以上十萬元以下
B、三年以下，二萬元以上二十萬元以下
C、五年以下，一萬元以上二十萬元以下
D、三年以下，一萬元以上十萬元以下


36. 上市公司的高級管理人員違背對公司的忠實義務，用職務便利，為明顯不具有清償能力的單位提供擔保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處（　　）。
A、三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金
B、三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金
C、三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
D、三年以上七年以下有期徒刑


37. （　　）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、中國證監會
D、期貨業協會


38. 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（　　）報告。
A、期貨交易所
B、中國證監會派出機構
C、中國證監會
D、期貨業協會


39. 期貨公司對董事給予處分的，應當自作出決定之日起（　　）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A、8
B、2
C、5
D、3


40. 下列各項中，期貨從業人員可以從事的行為是（　　）。
A、向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險并作出－定的收益承諾或者保證
B、以本人或他人的名義進行期貨交易
C、為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則