111.
期貨公司與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，可以處哪種處罰?（ ?。?br/>A、三年有期徒刑，并處罰金
B、單處罰金
C、六年有期徒刑
D、六年有期徒刑，并處罰金
112.
境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ?。┑扔嘘P(guān)部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、外匯管理部門
113.
外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由以下哪些部門制定?（ ?。?br/>A、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B、外匯管理部門
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
114. （ ?。┮婪▽?duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
A、期貨交易所
B、會(huì)員大會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
115.
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（ ?。┑戎薪榉?wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B、律師事務(wù)所
C、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
116.
期貨公司的以下哪些行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效?（ ?。?br/>A、私下對(duì)沖
B、與客戶對(duì)賭
C、強(qiáng)行平倉
D、故意不將客戶指令入市交易
117.
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為。（ ?。?br/>A、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B、代理客戶從事期貨交易
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
118.
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為。（ ）
A、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
C、以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
D、代理客戶從事期貨交易
119.
從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ?。?。
A、財(cái)務(wù)狀況
B、投資經(jīng)驗(yàn)
C、投資方式
D、投資目標(biāo)
120.
根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（ ）。
A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等
B、加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件
C、申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D、最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明
