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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
71. 參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當符合下列條件。(  )
A、年滿16周歲
B、年滿18周歲
C、具有完全民事行為能力
D、具有高中以上文化程度


72. 結(jié)算會員由(  )組成。
A、交易結(jié)算會員
B、全面結(jié)算會員
C、特別結(jié)算會員
D、期貨公司會員


73. 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的(  )等情況進行定期核查。
A、籌集
B、管理
C、使用
D、安全性


74. 下列關(guān)于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是(  )。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行自律管理
B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行監(jiān)督管理


75. 期貨業(yè)協(xié)會的會費一般有什么用途?(  )
A、保證協(xié)會工作正常運行的開支
B、作為福利分攤協(xié)會工作人員
C、按照協(xié)會章程規(guī)定的職責組織開展的各項業(yè)務(wù)活動
D、為會員提供服務(wù)


76. 期貨營業(yè)部應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通信、交易等設(shè)施,且設(shè)施符合以下條件。(  )
A、營業(yè)部應(yīng)當配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通信線路,保證營業(yè)部的正常交易
B、營業(yè)部應(yīng)當配備3條以上具有錄音功能的電話線路
C、營業(yè)部應(yīng)當采取雙路供電
D、營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當符合有關(guān)監(jiān)管要求,保證運行安全和穩(wěn)定


77. 營業(yè)部內(nèi)部控制制度包括以下項目。(  )
A、營業(yè)部崗位職責及人員管理制度
B、營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度
C、營業(yè)部市場營銷管理制度
D、反洗錢制度


78. 營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求。(  )
A、營業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同
B、營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份
C、期貨公司應(yīng)當建立投資者開戶的三級復(fù)核制度
D、營業(yè)部相關(guān)責任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕

79. 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當提交下列申請材料。(  )
A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
B、申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
C、最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
D、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告


80. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以(  )為主要依據(jù)。
A、本公司的研究報告
B、合法取得的研究報告
C、相關(guān)行業(yè)信息資料
D、公開發(fā)布的相關(guān)信息


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