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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-07-11 08:43:00
91. 期貨公司未按期報送風險監管報表或報送的風險監管報表存在(  )的,中國證監會派 出機構應當要求期貨公司限期報送或補充更正。
A、虛假記載
B、誤導性陳述
C、重大遺漏
D、出現偏差


92. 證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被(  )的,中國證監會可以責令 期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
A、責令整改
B、暫停業務
C、限制業務
D、撤銷業務資格


93. 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括(  )。
A、遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策
B、遵守期貨交易所的章程
C、執行會員大會、理事會的決議
D、按規定繳納各種費用


94. 經中國證監會批準,期貨交易所應當在限制會員(  )等方面予以配合。
A、資金劃轉
B、開倉
C、持倉
D、移倉


95. 未經中國證監會批準,期貨交易所的(  )不得在任何營利性組織中兼職。
A、董事會秘書
B、理事長
C、副董事長
D、總經理秘書


96. 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括(  )。
A、收付期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、存取期貨保證金
D、劃轉期貨保證金

97. 派出機構對營業部采取(  )等監管措施的,應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業部在上述事項發生后3個工作日內向期貨公司報告。
A、限期整改
B、暫停業務
C、撤銷許可證
D、停業整頓


98. 期貨交易所為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下(  )賬戶中資金或者有價證券的,人民法院不予支持。
A、期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B、期貨交易所自有資金
C、期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
D、超出客戶保證金的資金


99. 監控中心應當按以下(  )標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。
A、客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C、一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的
一致性
D、客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性


100. 下列屬于中國期貨業協會的職責的有(  )。
A、建立期貨從業人員信息數據庫
B、組織期貨從業人員后續職業培訓
C、對期貨從業人員執業行為進行定期或不定期檢查
D、設立專門的紀律懲戒及申訴機構


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