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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-07-11 08:43:00
41. 國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于(  )。
A、50%
B、60%
C、80%
D、85%


42. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由(  )有關主管部門統一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國務院
D、中國期貨業協會


43. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(  )年以上經歷。
A、1
B、2
C、3
D、4


44. (  )應當對期貨市場客戶開戶實行監督管理。
A、中國證監會
B、期貨公司
C、監控中心
D、期貨業協會


45. 除營業部負責人外,營業部工作人員不得少于(  )人。
A、2
B、3
C、4
D、5


46. 期貨公司對外發布廣告宣傳材料,應當自發布之日起(  )個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
A、3
B、5
C、7
D、10


47. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官(  )不參加培訓,或者連續兩次培訓考試成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A、兩次
B、連續兩次
C、三次
D、連續三次


48. 中國證監會派出機構按照(  )監管原則,對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監會的規定
D、習慣


49. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的(  )以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。
A、最近一年度
B、最近兩年
C、最近連續2個月
D、最近連續3個月


50. 一般法人投資者申請開戶,應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,決策機制是(  )。
A、決策之前的預測結果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案


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