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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-07-11 08:43:00
31. 期貨公司免除董事的職務,應當自作出決定之日起(  )個工作日內,向中國證監會相關 派出機構報告。
A、2
B、3
C、5
D、10


32. 銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定,為他人出具信用證或者其他保函、票據、存 單、資信證明,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,(  )。
A、處2年以下有期徒刑
B、處5年以下有期徒刑
C、處5年以上有期徒刑
D、處15年以下有期徒刑


33. 期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告,并于每年(  )月底前將期貨公司上一年度 對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。
A、3
B、4
C、6
D、12


34. 監控中心應將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關的(  )。
A、客戶
B、證監會
C、期貨交易所
D、證券交易所


35. 期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發布(  )。
A、標準倉單數量和可用庫容情況
B、標準倉單數量
C、可用庫容情況
D、成交量數量


36. (  )負責保障基金財務監管。
A、國務院
B、財政部
C、期貨管理機構
D、會計師事務所


37. 非結算會員是期貨公司的,其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來,只能過(  )辦理。
A、各自的期貨保證金賬戶
B、銀行存款賬戶
C、期貨公司的資金
D、銀行借款


38. 期貨公司交易、結算、財務業務應當由(  )辦理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同


39. 在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過(  )個交易日;案情復雜的,可以延長至(  )個交易日。
A、15;30
B、10;30
C、10;15
D、15;60


40. 期貨交易所設監事會,每屆任期3年。監事會成員不得少于(  )人。
A、1
B、2
C、3
D、5


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