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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-07-11 08:43:00
21. 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,限制結算 會員的結算業務范圍,但應當于(  )日內報告中國證監會。
A、3
B、5
C、7
D、10


22. (  )應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監會備案。
A、中國期貨業協會
B、中國金融期貨交易所
C、財政部門
D、中國期貨保證金監控中心公司


23. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(  )億元,控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6


24. 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(  )年。
A、3
B、5
C、10
D、20


25. (  )依照《期貨交易管理條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、國務院期貨監督管理機構派出機構


26. 客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規定的最低限額的(  )時,應當相應扣除。
A、風險準備金
B、結算準備金
C、凈資本
D、凈資產


27. 首席風險官不能勝任工作,期貨公司(  )可免除其職務。
A、中國證監會
B、股東大會
C、董事會
D、總經理


28. 每一季度結束后(  )日內,期貨交易所應當向中國證監會提交有關經營情況和有關法 律、行政法規、規章、政策執行情況的季度工作報告。
A、5
B、10
C、15
D、30


29. 期貨交易所設監事會,每屆任期(  )年。
A、2
B、3
C、5
D、7


30. 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應在(  )個工作日內 對公司進行現場檢查。
A、1
B、2
C、5
D、6


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