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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-07-11 08:43:00
不定項選擇題
121. 甲證券公司從事中間介紹業務,其與乙期貨公司簽訂的書面委托協議,應載明的事項有(  )。
A、介紹業務的范圍
B、介紹業務對接規則
C、違約責任
D、客戶投訴的接待處理方式


122. 張某擬申請期貨公司經理層任職資格,中國證監會派出機構可以通過(  )等方式,對張某的能力、品行和資歷進行審查。
A、審核資料
B、考察談話
C、調查生活習慣
D、調查從業經歷


123. 某期貨公司會員單位在開戶時,未認真審核投資者開戶申請資料,未審慎評估投資者的誠 信狀況和風險承受能力,為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶,經告誡,該會員單位 仍不改正,則協會可視其情節輕重對其進行的懲戒有(  )。
A、批評
B、協會內通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告




124. 某取得了中間介紹業務資格的證券公司接受甲期貨公司委托,協助辦理開戶手續。為了使前來咨詢的李某能夠開戶,證券公司從業人員熱情地向李某介紹業務,向李某承諾期貨交易無風險,高收益。未仔細審查其提供的資料,甚至未能發現其身份證上的照片與本人不符。請回答{TSE}問題:
證券公司辦理開戶手續應對(  )進行審查。
A、投資者開戶資料
B、投資者身份的真實性
C、投資者的家庭成員
D、投資者的文化程度


125. 關于證券公司向投資者承諾無風險高收益的做法,下列說法正確的是(  )。
A、無任何不妥
B、違反了投資者適當性制度
C、應移交司法部門處理
D、不應給客戶開戶


126. 某期貨公司股東通過決議,同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司股東7%的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經理一職。
根據上述情況,回答{TSE}問題:
關于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的有(  )。
A、王某擔任期貨公司董事長,還應再取得中國證監會核準的董事長任職資格
B、應當既書面通知全體股東,又向期貨公司住所地證監會派出機構報告
C、王某不能同時兼任董事長、總經理
D、應召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任命王某


127. 客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充抵保證金,下列可充抵期貨保證金的有(  )。
A、經期貨交易所認定的標準倉單
B、可流通的國債
C、可轉換公司債券
D、企業債券


128. 甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務,其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之 后,領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容,所以就無保存的必要了,隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有(  )。
A、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理
B、期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀
C、按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見
D、期貨公司將風險管理意見交監控中心保存


129. 張某為某期貨公司職員,2012年9月1日,因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調 查處理,一個月后,該期貨公司向協會報告。該期貨公司(  )。
A、應該將該事情在中國期貨業協會備案
B、行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定
C、應該在自己的網站上公告
D、行為違法


130. 張某是甲期貨公司的副總經理,李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作,但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易,并繼續把下達的指令交給張某,而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司,導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。
根據以上情況,回答{TSE}問題:
在本案中,(  )應承擔李某損失。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、張某
D、李某


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