第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

　　第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。

　　獨立董事還應(yīng)當具備下列條件：

　　（一） 具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　（二） 有履行職責所需要的時間；

　　（三） 最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

　　（四） 與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系；

　　（五） 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　第十三條 基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當包括：

　　（一） 董事任職報告和任職登記表；

　　（二） 相關(guān)會議的決議；

　　（三） 本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。

　　獨立董事任職報告材料還應(yīng)當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。 
　　 第十五條 基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括：

　　（一） 基金經(jīng)理任職報告和任職登記表；

　　（二） 相關(guān)會議的決議；

　　（三） 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

　　（四） 本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

　　第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

　　（一） 免職報告；

　　（二） 相關(guān)會議的決議；

　　（三） 免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

　　基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。

　　第十七條 中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。

　　第十八條 中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。

　　董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

　　第三章 基本行為規(guī)范

　　第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

　　第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

　　第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

　　獨立董事應(yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

　　第二十三條 基金管理公司督察長應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

　　第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。