126、>證券經紀商承擔一定的義務主要體現(xiàn)了（ ?。┑脑瓌t。{Page}
127、>證券經紀商的中介性表現(xiàn)在（ ?。Page}
128、>以下關于證券經紀商的說法，正確的有（ ）。{Page}
129、>證券經紀業(yè)務內部控制的要求之一是應建立以（ ?。楹诵牡目蛻艄芾砗头阵w系。{Page}
130、>以下關于證券經紀業(yè)務的含義，說法正確的有（ ）。{Page}
131、>證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施有（ ?。?。{Page}
132、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。
A．違反規(guī)定筍其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場趨勢作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合格，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載人規(guī)定的必備條款
D．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
133、>證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。{Page}
134、>違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。{Page}
