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2010年證券交易《第四章證券經紀業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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135、>證券經紀人違反《證券公司監督管理條例》的規定,有下列(  )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格。{Page}


136、>(  )或其他合伙人或投資者發生變更的,企業應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續。{Page}


137、>對于合伙企業、創投企業等非法人組織,委托交易的證券公司應每年核實其(  ),如未辦理,證券公司應督促其及時更正。{Page}


138、>對于合伙企業、創投企業等非法人組織,其(  )信息發生變化的,證券公司核實后,應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。{Page}


139、>營業部為客戶開立資金賬戶不得受理(  )開立賬戶。{Page}


140、>經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時,可以采取的措施有(  )。{Page}


141、>經辦人查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規定,應以企業真實名稱開立資金賬戶,不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易,可以采取的措施有(  )。{Page}


142、>對于以下(  )情況,營業部應要求客戶按規定更正登記結算系統登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規范手續后,方可為其辦理新開資金賬戶手續。{Page}


143、>為客戶在柜臺交易系統開設資金賬戶并辦理上海證券賬戶的指定交易,要將(  )輸入柜臺交易系統。{Page}


144、>申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請人需先(  )。{Page}


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