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2010年證券交易《第四章證券經紀業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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11、企業依法解散的,清算人應當自清算結束之日起(  )日內申請注銷。{Page}


12、證券經紀商提供的信息服務不包括(  )。{Page}


13、投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括(  )。{Page}


14、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求,將股份非交易過戶申請材料以(  )方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。{Page}


15、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司要求,將股份非交易過戶申請材料以(  )方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。{Page}


16、(  )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定,也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。{Page}


17、自然人客戶申請開通創業板市場交易的,營業部經辦人在(  )交易日后,為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務(即在第T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。{Page}


18、自然人客戶申請開通創業板市場交易的,在(  )交易日后,為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。{Page}


19、委托柜臺應嚴格按照(  )的原則,依次為客戶辦理委托業務,不得漏報或插報。{Page}


20、委托柜臺在接受客戶委托時,若證券名稱和證券代碼不一致時,無法及時與客戶取得聯系時,則以(  )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。{Page}


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