61、在（　　），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。{Page}


62、在（　　），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。{Page}


63、理財顧問服務的（　　）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。{Page}


64、（　　）最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他報考新聞。{Page}


65、證券公司應當對證券經紀人進行不少于（　　）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。{Page}


66、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（　　）。{Page}


67、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（　　）年。{Page}


68、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（　　）年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。{Page}


69、證券營業部應當建立營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（　　）年。{Page}


70、證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于（　　）個工作日。{Page}


71、證券營業部負責人的離任審計發現違法違規問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少（　　）年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。{Page}

二、不定選項題（共90題，每題1分，共90分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
72、在證券經紀業務中，包含的要素包括（　　）。{Page}


73、客戶的保密資料包括（　　）。{Page}


74、在證券經紀關系中，證券經紀商是（　　）。{Page}


75、一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（　　）。
A．宏觀經濟風險
B．上市公司經營風險
C．不可抗力因素導致的風險
D．政策風險
76、客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（　　）。{Page}


77、關于證券經紀業務，以下表述正確的有（　　）。{Page}


78、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（　　）。{Page}


79、經紀業務操作規范管理的一般要求有（　　）。
A.前、后臺分離和崗位分離
B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理
C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務
D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案
80、客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有（　　）。{Page}


81、投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（　　）。{Page}