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2010年證券交易《第四章證券經紀業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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155、>針對不同類型的客戶群,營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有(  )。{Page}


156、>購買行為是客戶決策過程的最后階段,而客戶的購買決策分為( ?。Page}


157、>比照一般產品的層次,證券公司經紀業務的服務也可以分為( ?。讉€層次。{Page}


158、>理財顧問服務具有( ?。┑奶攸c。{Page}


159、>從營銷包括的主要環節來分,營銷人員的客戶服務可以分為( ?。?。{Page}


160、>客戶投訴的常見原因有( ?。?,以及客戶的問題或需求得不到解決等。{Page}


161、>證券營業部負責人強制離崗期間,證券公司應當對證券營業部進行現場稽核,稽核的內容包括( ?。?。{Page}

三、判斷題(共57題,每題1分,共57分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
162、在證券經紀業務中,證券公司不賺取買賣差價,只收取一定比例的傭金作為業務收入。( ?。?BR>
163、證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣,并承擔交易中的價格風險。( ?。?BR>
164、證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。(  )

165、證券經紀商是證券交易的中介,是獨立于買賣雙方的第三者,與客戶之間不存在從屬或依附關系。( ?。?BR>
166、如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經紀商應承擔賠償責任。( ?。?BR>
167、客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶,即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。(  )

168、客戶一旦在《風險提示書》上簽名,就表明了其已閱讀并完全理解,且愿意承擔證券市場的各種風險。( ?。?BR>
169、證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名,也可以用客戶的代理人的姓名。( ?。?BR>
170、經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系,形成實質上的委托關系。(  )

171、證券交易中的委托單,如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章,性質上就相當于委托合同。(  )

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