第七章 證券中介機構 第一節(jié) 證券公司概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。[2010年3月真題]
A.國務院證券委員會 B.中國證監(jiān)會
C.國務院 D.國家發(fā)展和改革委員會
【答案】C
【解析12004年1月，國務院發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經營提出了明確要求。
2.設立證券公司的主要股東應當最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。[2009年11月真題]
A.5 B.3 C.10 D.2
【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風險管理與內部控制制度;⑥有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
3.證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。[2009年11月真題]
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準：①證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
4.證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監(jiān)會批準?( )[2009年9月真題]
A.變更公司章程中的一般條款 B.變更業(yè)務范圍
C.收購分支機構 D.公司合并
【答案】A
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。 ’
5.證券公司設立子公司，實行( )。[2010年5月真題]
A.報備制 B.審批制 C.注冊制 D.備案制
【答案】B
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。
6.下列說法中錯誤的是( )。[2009年11月真題]
A.證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B.證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經營同類業(yè)務，即使存在競爭關系 ’
D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
【答案】C
【解析】根據有關規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。
7.證券市場上最重要的中介機構是( )。
A.會計師事務所 B.證券公司
C.資產評估事務所 D.投資咨詢公司
【答案】B
【解析】證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。
8.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》是由( )發(fā)布的。
A.國務院 B.證監(jiān)會 C.銀監(jiān)會 D.中國人民銀行
【答案】A
【解析12004年1月，國務院發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經營提出了明確要求。
9.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A.1 B.3 C.6 D.9
【答案】C
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
10.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。
A.5 B.10 C.15 D.30
【答案】C
【解析】證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經營證券業(yè)務。
11.根據《證券法》的相關規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行 B.當地政府
C.財政部 D.國務院證券監(jiān)督管理機構
【答案】D
12.下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是( )。
A.申請設立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元
B.最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
D.子公司參股股東是金融機構的，應當在技術合作、人員培訓、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應
【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近1年凈資本不低于12億元。
13.關于證券公司子公司，下列說法正確的是( )。
A.在性質上屬于非法人企業(yè)
B.證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
C.只能經營單項證券業(yè)務
D.依照《公司法》和《證券法》設立
【答案】D
【解析】根據《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立，由一家證券公司控股，經營經中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。
14.下列關于證券公司分公司的敘述，正確的是( )。
A.在性質上屬于企業(yè)法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
【答案】C
【解析】根據《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》第二條、第三條、第五條的規(guī)定，證券公司分公司是指證券公司依照《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設立的除證券營業(yè)部以外從事經營活動的機構。證券公司設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
15.證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時應當符合的額外條件不包括( )。
A.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
B.證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)第1名
C.實現了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理
D.最近1次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)
【答案】B
【解析】根據《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，還須符合下列條件之一：①具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名;②實現了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度;③最近1次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類);④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
16.關于證券公司的分類監(jiān)管制度，下列說法正確的是( )。
A.以凈資本為基準 B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風險管理能力為目的 D.以市場準入和監(jiān)管措施為依據
【答案】A
【解析】作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準、以風險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據、以市場準入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標。
17.關于證券公司的分類監(jiān)管制度，下列說法錯誤的是( )。
A.將證券公司分為5大類11個級別
B.證券公司分類評價每年進行兩次
C.證券公司分類是指以證券公司風險管理能力為基礎
D.對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例
【答案】B
【解析】根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務數據、業(yè)務數據原則上以上一年度經審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準。
18.( )，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月 B.2008年7月
C.2009年1月 D.2009年7月
【答案】B
【解析】2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預防、及時發(fā)現并快速處理內部機構和人員的違規(guī)行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
19.風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本 B.固定資本 C.流動資本 D.注冊資本
【答案】A
【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
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