第八章 證券市場法律制度與監督管理 第二節 證券市場的行政監管
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.（ ）是證券監管工作的首要目標。[2010年3月真題]
A.保護投資者合法權益 B.證券經營機構的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩定 D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金
【答案】A
【解析】從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。
2.我國《證券法》規定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（ ）行為。[2010年5月真題]
A.操縱市場 B.內幕交易 C.欺詐客戶 D.虛假陳述
【答案】B
【解析】內幕交易又稱知內情者交易，是指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。而操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，擾亂證券市場秩序的行為。題中所述情形明顯也不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。
3.對證券公司從事的創新業務，中國證監會依據審慎監管的原則予以（ ?。?。[2010年5月真題]
A.核準 B.備案 C.注冊 D.關注
【答案】A
【解析】我國《證券法》第一百二十五條規定了按照業務類型對證券公司進行管理，第一百二十七條原則性地規定了經營各項業務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創新業務，監管部門依據審慎監管的原則予以核準。
4.負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（ ?。2010年5月真題]
A.社?；鹄硎聲?BR> B.證券投資基金
C.中國證券投資者保護基金有限責任公司
D.中國證券登記結算機構
【答案】C
【解析】根據中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
5.現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是（ ?。?BR> A.公開、公平、公正、守信 B.法制、監管、自律、規范
C.公開、公平、公正、誠信 D.法律、監管、規范、發展
【答案】B
【解析】我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。
6.證券市場監管的主要手段是（ ?。?。
A.經濟手段 B.法律手段 C.行政手段 D.自律方式
【答案】B
【解析】法律手段、經濟手段和行政手段是證券市場監管的常見手段，其中法律手段是主要手段，是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的，具有較強的威懾力和約束力。
7.國務院證券監督管理機構由（ ?。┙M成。
A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構
B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構
C.中國證券監督管理委員會及其派出機構
D.中國證券監督管理委員會和證券交易所
【答案】C
【解析】我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。
8.根據《證券法》規定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（ ?。﹤€月內。
A.2 B.3 C.4 D.5
【答案】A
【解析】根據我國《證券法》第六十五條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交記載公司概況的中期報告，并予公告相關內容。
9.證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以（ ）罰款。
A.1萬元以上3萬元以下 B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下 D.3萬元以上20萬元以下
【答案】C
【解析】根據《證券法》第二百條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
10.編造且影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以（ ?。┤f元的罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A.3～30 B.3—20 C.3～10 D.1～10
【答案】B
【解析】根據《證券法》第二百零七條規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
11.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（ ?。?BR> A.內幕交易行為 B.操縱市場行為 C.欺詐客戶行為 D.虛假陳述行為
【答案】C
12.信息披露制度是（ ?。┑木唧w要求和反映。
A.公開原則 B.公平原則 C.公正原則 D.依法監管原則
【答案】A
【解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
13.下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是（ ?。?。
A.信息披露的監管 B.公司治理監管
C.并購重組的監管 D.內幕交易行為的監管
【答案】D
【解析】對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。
14.預先披露的招股說明書申報稿不能含有（ ?。﹥热?。
A.價格信息 B.發行人基本情況
C.經營情況 D.公司治理結構
【答案】A
【解析】發行人申請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。
15.上海、深圳證券交易應當將交易經手費的（ ）納入風險基金。
A.5% B.10% C.15%D.20%
【答案】D
【解析】根據《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條關于基金來源的規定，上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。
16.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后（ ?。﹤€工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳。
A.3 B.5 C.10 D.15
【答案】C
【解析】根據《證券投資者保護基金管理辦法》第十五條第二款規定，不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。
17.證券交易所發現證券賬戶有重大異常交易情況的，有權采?。ā 。┐胧?，并報國務院證券監督管理機構備案。
A.予以警告 B.限制交易 C.暫停交易 D.終止交易
【答案】B
【解析】根據《證券法》第一百一十五條規定，證券交易所對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及其相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。
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