1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（ ）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。[2009年3月真題]
A.罰款 B.利率政策 C.稅收政策 D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
【答案】BCD
【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A項(xiàng)屬于行政手段。
2.我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（ ）。[2010年3月真題]
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.非法獲得內(nèi)幕信息的人
D.持有公司百分之五以上股份的股東
【答案】ABD
【解析】我國《證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
3.我國《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（ ）活動(dòng)中虛假陳述等行為。[2009年11月真題]
A.發(fā)行 B.自營 C.交易 D.登記
【答案】AC
【解析】欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為包括：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
4.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（ ）等形式。[2010年5月真題]
A.購買中央銀行債券 B.購買國債
C.銀行存款 D.購買股票
【答案】ABC
【解析】證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
5.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ）原則。
A.依法管理 B.保護(hù)投資者利益
C.“三公” D.監(jiān)督與自律相結(jié)合
【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
6.國際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（ ）。
A.保護(hù)投資者 B.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C.透明和信息公開 D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ACD
【解析】國際證監(jiān)會(huì)組織是國際間各證券暨期貨管理機(jī)構(gòu)所組成的國際合作組織。國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（ ）。
A.信息披露 B.操縱市場(chǎng) C.欺詐行為 D.內(nèi)幕交易
【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括四類：①對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準(zhǔn)制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度;②對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管、對(duì)內(nèi)部交易行為的監(jiān)管;③對(duì)上市公司的監(jiān)管，信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容;④對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人監(jiān)管、對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管、對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)、對(duì)證券公司的日常監(jiān)管。
8.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列表述正確的有（ ）。
A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
B.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時(shí)擔(dān)任其中發(fā)行和托管的工作
C.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十八條、第一百七十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，依法對(duì)我國的證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不能夠擔(dān)任證券的發(fā)行和托管工作。
9.中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)（ ）。
A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
C.對(duì)有證據(jù)證明隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D.對(duì)有證據(jù)證明隱匿可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，直接凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)
【答案】AB
【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
10.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
A.真實(shí)原則 B.準(zhǔn)確原則 C.局部原則 D.及時(shí)原則
【答案】ABD
【解析】我國《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應(yīng)遵循以下原則：①真實(shí)原則;②準(zhǔn)確原則;③完整原則;④及時(shí)原則。
11.出現(xiàn)下列（ ）事項(xiàng)的，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
A.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議
C.簽署意向書或者協(xié)議
D.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。
12.下列關(guān)于上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的有（ ）。
A.中國證監(jiān)會(huì)可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料
B.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)
C.上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任
D.對(duì)于違反法律規(guī)定的信息披露義務(wù)人，中國證監(jiān)會(huì)可以按照《證券法》追究其刑事責(zé)任
【答案】CD
【解析】C項(xiàng)，上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任;D項(xiàng)，上市公司、信息披露義務(wù)人違反有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)按照《證券法》予以處罰，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
13.證券投資者保護(hù)基金的來源有（ ）。
A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10%納入基金
B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
C.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有：①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金;②所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;⑤國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);⑥其他合法收入。
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