證券基礎知識題目及答案：證券市場的自律管理

來源：233網校 2015年8月16日

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第1頁：單選題

第2頁：多選題

第3頁：判斷題

　　第八章第三節　證券市場的自律管理
　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．( )負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤銷及有關事宜。[2009年3月真題]
　　A．國務院證券管理委員會 B．中國證監會
　　C．中國證券業協會 D．證券交易所
　　【答案】C
　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第五條規定，中國證券業協會依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。
　　2．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在( )年內不受理其執業證書申請。[2009年5月真題]
　　A．2 B．3 C．4 D．5
　　【答案】B
　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十五條規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
　　3．證券公司直接為投資者開立( )。[2010年3月真題]
　　A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶 D．結算賬戶
　　【答案】D
　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。
　　4．證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。[2010年3月真題]
　　A．證券營業部 B．證券公司
　　C．上市公司 D．證券登記結算公司
　　【答案】D
　　【解析】證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
　　5．證券交易所作為一線監管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是( )。
　　A．根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準
　　B．對證券的上市交易申請行使審核權
　　C．上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
　　D．公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權
　　【答案】A
　　【解析】根據《證券法》第一百一十五條第三款規定，證券交易所根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。
　　6．關于證券交易所對會員的管理，下列說法不正確的是( )。
　　A．接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
　　B．必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報證監會批準
　　C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
　　D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報證監會備案
　　【答案】C
　　【解析】根據《證券交易所管理辦法》第四十四條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
　　7．我國證券業中，行業內部自律性組織是指( )。
　　A．證券交易所 B．證券業協會 C．證監會 D．證券登記結算公司
　　【答案】B
　　【解析】證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。盡管證券交易所、證券業協會都屬于證券市場自律性組織，但屬于行業內部自發的自律組織只能是證券業協會。
　　8．證券業協會的章程由( )制定。
　　A．會員大會 B．理事會
　　C．股東大會 D．國務院證券監督管理機構
　　【答案】A
　　【解析】證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。根據《證券法》第一百七十五條規定，證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
　　9．投資者開立證券賬戶應當向( )提出申請。
　　A．證監會 B．證券登記結算機構
　　C．證券業協會 D．證券交易所
　　【答案】B
　　【解析】根據證券登記結算制度的規定，投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
　　10．不具備相應資格的證券經營機構不得參與結算業務，這體現了證券登記結算中的( )制度。
　　A．證券實名制 B．貨銀對付的交收制度
　　C．凈額結算制度 D．參與人準入制度
　　【答案】D
　　【解析】在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。通過對結算參與人實行準入制度，制訂風險控制和財務指標要求，證券登記結算機構可以有效控制結算風險，維護結算系統安全。
　　11．證券從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是( )。
　　A．應當向中國證監會申請
　　B．應當通過所在機構向中國證監會申請
　　C．應當直接向中國證券業協會申請
　　D．應當通過所在機構向中國證券業協會申請
　　【答案】D
　　【解析】根據《證券業從業人員執業行為準則》第七條的規定，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向中國證券業協會申請執業注冊，接受中國證券業協會和所在機構組織的后續職業培訓。
　　12．取得從業資格的人員，存在( )情形的，不能通過證券經營機構申請統一的執業證書。
　　A．已被機構聘用
　　B．被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的
　　C．品行端正，具有良好的職業道德
　　D．最近3年受過刑事處罰
　　【答案】D
　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定，取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
　　13．中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為( )日。
　　A．7 B．15 C．30 D．45
　　【答案】C
　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十一條規定，申請人符合本辦法規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書；不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
　　14．王某于2008年6月取得證券從業資格證書，并隨后從業至2009年5月底，如果他在( )前未繼續從事證券業務活動，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。
　　A．2011年6月底 B．2011年5月底 C．2012年6月底D．2012年5月底
　　【答案】D
　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十三條的規定，獲取證券從業資格證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。因此從2009年5月底算起，到2012年5月底為3年。
　　15．王某是某證券公司的從業人員，根據證券法規定，王某的下列行為符合法律規定的是( )。
　　A．王某以其姓名在另一家證券公司營業部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動
　　B．王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票
　　C．王某在成為該證券公司從業人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉讓
　　D．王某接受某上市公司的全權委托，代為買賣證券，該上市公司決定向其贈送該公司股票，王某接受了
　　【答案】C
　　【解析】證券公司從業人員不得進行證券交易和買賣，不得接受客戶對買賣證券的種類數量、價格及買進或賣出的全權委托。C項中王某是在從業前轉讓其股票的，不屬于違法行為。
　　16．證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，( )有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。
　　A．中國證監會
　　B．證券從業人員所在機構
　　C．中國證券業協會自律監察專業委員會
　　D．人民法院
　　【答案】C
　　【解析】根據《證券業從業人員執業行為準則》第十七條規定，協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。