三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
　　1．證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　2．參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。( )[2009年5月真題]
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。
　　3．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。( )
　　【答案】B
　　【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會，而非證券業(yè)協(xié)會。
　　4．證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；收集整理證券信息，為會員服務(wù)；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施等。( )
　　【答案】B
　　【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施”屬于證監(jiān)會的職責(zé)。
　　5．從業(yè)人員誠信信息管理的對象是證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對評價(jià)其誠信狀況有影響的其他信息。( )
　　【答案】A
　　6．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，永久性不得擔(dān)任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)。( )
　　【答案】B
　　【解析】被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，在一定時(shí)期內(nèi)或永久性不得擔(dān)任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)。經(jīng)過禁入期之后，如果符合其他條件，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
　　7．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。( )
　　【答案】A
　　8．證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突并無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦鎯?yōu)先。( )
　　【答案】B
　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。
　　9．證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何機(jī)關(guān)單位或者個(gè)人泄露。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條的規(guī)定，證券從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。
　　10．證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
　　11．為爭取客戶，證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格等的全權(quán)委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托等特定禁止行為。
　　12．機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會作出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。( )
　　【答案】B
　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察的職權(quán)及機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員申請復(fù)議的權(quán)利作出了原則性的規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是自律監(jiān)察專業(yè)委員會作出的紀(jì)律懲戒的復(fù)議機(jī)構(gòu)。

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