1．我國證券業的自律性監管機構有( )。[2009年5月真題]
A．證券交易所 B．證券公司 C．證券業協會 D．中央金融工委
【答案】AC
【解析】根據《證券法》第一百零二條規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。該法第一百七十四條規定，證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。由此可見，證券交易所和證券業協會都是我國證券業自律性監管機構。
2．為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的( )等財產。[2010年5月真題]
A．收益分配權 B．擔保物 C．資金D．證券
【答案】BCD
【解析】為維護證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續性，在凈額結算方式下，交收必須按時、準確完成，否則將影響下一個交易日的正常交易。因此，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的財產，包括證券、資金和擔保物，如結算參與人存放在登記公司的用于交收的結算備付金、存放于銀行指定賬戶(報證券監管部門備案的客戶交易結算資金賬戶)的客戶交易結算金等。
3．證券交易所的監管職能包括( )。
A．對證券交易活動進行管理
B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理
C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管
D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
【答案】AB
【解析】根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。CD兩項屬于中國證券監督管理委員會的職能。
4•證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。其中，對從業人員的自律管理主要包括( )。
A．從業人員的資格管理
B．后續職業培訓
C．制定從業人員的行為準則和道德規范
D．技術水平管理
【答案】ABED
【解析】中國證券業協會對從業人員的自律管理主要包括以下幾個方面：①從業人員的資格管理。包括組織證券業從業人員資格考試，從業人員的執業資格注冊、變更及年檢等；②后續職業培訓；③制定從業人員的行為準則和道德規范；④從業人員誠信信息管理。
5．下列關于貨銀對付的表述正確的是( )。
A．中國證券結算制度是根據貨銀對付的原則設計的
B．貨銀對付就是“一手交錢，一手交貨”
C．貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則
D．其作用是將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度
【答案】ABCD
【解析】貨銀對付是指在證券登記結算機構與結算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。
6．在證券從業人員執業管理過程中，下列情形應在發生后10日內向中國證券業協會報告的有( )。
A．從業人員取得執業證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用
B．取得執業證書的從業人員變更聘用機構的
C．從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的
D．從業人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
【答案】ABCD
【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條、第十六條的規定，在證券從業人員執業管理過程中，應在發生后10日內向中國證券業協會報告的情形包括：①從業人員取得職業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的；②取得執業證書的從業人員變更聘用機構的；③從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的。
7．關于對違反證券業從業人員資格管理規定的處罰，下列描述正確的有( )。
A．取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書
B．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請
C．參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在5年內不得參加資格考試
D．證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正
【答案】ABD
【解析】C項，根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十條的規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。
8．下列屬于證券業從業人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有( )。
A．受到中國證監會、中國證券業協會的表彰、獎勵的情況
B．上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況
C．地方證券業協會的表彰、獎勵的情況
D．所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
【答案】ABCD
【解析】參見《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》第八條規定。
9．證券業從業人員誠信信息記錄中，警示信息的具體內容包括( )。
A．受到中國證監會談話提醒
B．拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查
C．在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況
D．無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度
【答案】ABCD
【解析】參見《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》第九條規定。
10．中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有( )。
A．中國證監會及其派出機構傳送的文件
B．中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道
C．證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備
D．有關媒體，經證實后予以記錄
【答案】ABCD
【解析】中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：①中國證監會及其派出機構傳送的文件；②協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道；③證券從業機構經由協會執業注冊系統報備；④有關媒體，經證實后予以記錄；⑤投訴，經核實后予以記錄；⑥其他合法途徑。
11．證券業從業人員誠信信息的用途有( )。
A．作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據
B．作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考
C．作為證券從業機構招聘人員的參考
D．作為協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券業從業人員誠信信息的用途還包括：①作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據；②作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考；③作為協會推薦有關人選或組織行業評比的依據；④作為證券從業機構客戶選擇專業服務人士的參考；⑤其他合法用途。
12．下列各項中，屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的是( )。
A．證券公司所有工作人員
B．基金管理公司的管理人員和業務人員
C．證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員
D．證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員
【答案】BCD
【解析】《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員是指：①證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；②基金管理公司的管理人員和業務人員；③基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員；④證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；⑤從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；⑥證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；⑦中國證券業協會規定的其他人員。
13．證券從業人員在執業過程中應當履行下列( )義務。
A．依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務
B．對客戶進行證券投資相關教育
C．正確向客戶揭示投資風險
D．接受中國證監會組織的后續職業培訓
【答案】ABC
【解析】后續職業培訓是由中國證券業協會和證券從業人員所在機構組織的，而非由中國證監會組織進行的。
14．證券從業人員在從業過程中，如果發現違法違規行為，應當采取( )措施。
A．通過內部程序報告
B．機構不處理的，應向中國證監會或中國證券業協會報告
C．向中國證券業協會報告
D．證券業協會不處理的，向中國證監會報告
【答案】AB
【解析】根據《證券業從業人員執業行為準則》第十條規定，從業人員在發現違法違規行為時，首先要通過內部程序報告；機構不處理的，應向中國證監會或中國證券業協會報告。
15．證券公司從業人員不得有下列( )行為。
A．代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
B．侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
C．利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
D．依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
【答案】AB
【解析】根據《證券業從業人員執業行為準則》第十三條、十四條的規定，C項屬于基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的禁止行為，D項屬于證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止行為。
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