第八章 證券市場法律制度與監督管理 第一節 證券市場法律、法規概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是( )。[2010年5月真題]
A.被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證
B.構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施
C.涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
【答案】A
【解析】B項，構成犯罪的，可以采取終身市場禁入措施;C項，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;D項，中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
2.關于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是( )。[2010年3月真題]
A.被采取措施的，其在所在機構的任職職務自動解除
B.當事人有要求舉行聽證的權利
C.在禁入期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務
D.采取措施前，證監會應當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由
【答案】A
【解析】根據《證券市場禁入規定》的要求，中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。在禁入期間內，當事人除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
3.我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。[2010年5月真題]
A.操縱市場行為 B.欺詐客戶行為 C.內幕交易行為 D.虛假陳述行為
【答案】A
【解析】操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
4.《證券發行與承銷管理辦法》規定，目前在深圳中小企業板公司的IPO(首次公開發行)過程中，發行人及其保薦機構可以通過( )直接確定發行價格。[2010年3月真題]
A.累計投標詢價 B.初步詢價 C.靜態市盈率 D.報考市盈率
【答案】B
【解析】《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。
5.我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
【答案】A
【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
6.下列不屬于我國《證券法》對證券發行的規定的內容的是( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
【答案】C
【解析】《證券法》關于證券發行的主要內容除ABD三項外，還包括：①報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;②證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。C項經紀業務中的禁止性規定是《證券法》對證券公司的規定。
7.下列各項不屬于我國《證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
【答案】B
【解析】《證券法》關于證券交易的主要內容除ACD三項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《證券法》對上市公司收購的規定。
8.涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會 B.國務院
C.證券業協會 D.證券監管部門
【答案】B
【解析】涉及證券市場的法律、法規可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
9.下列各項中，不屬于我國《證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的
【答案】D
【解析】根據《證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
10.股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由( )負責。
A.發行人 B.承銷人 C.證券監督部門 D.投資者
【答案】D
【解析】根據《證券法》第二十七條規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
11.上市公司發行股票的，其票面總額達到( )萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。
A.3000 B.4000 C.5000 D.6000
【答案】C
【解析】根據《證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
12.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于( )萬元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
【答案】C
【解析】根據《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
13.下列人員中，( )有權對上市公司的定期報告簽署書面確認意見。
A.董事和高級管理人員 B.監事會主席
C.董事和監事 D.董事長
【答案】A
【解析】根據《證券法》第六十八條規定，上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。
14.( )有權對上市公司的定期報告進行審核。
A.監事會 B.董事會 C.高級管理人員 D.股東大會
【答案】A
【解析】根據《證券法》第六十八條規定，上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。
15.投資者通過證券交易持有一個上市公司已發行股份達到( )時，應當向有關部門作出書面報告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
【答案】A
【解析】根據《證券法》第八十六條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
16.根據規定，投資者持有某上市公司( )股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。
A.25% B.30% C.35% D.75%
【答案】B
【解析】根據《證券法》第八十八條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
17.根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45 B.30～60 C.30～75 D.60～90
【答案】B
【解析】根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
18.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在規定期間內向相關部門履行報告義務，該期間是( )日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】B
【解析】根據《證券法》第一百條規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
19.根據我國《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立( )。
A.補償基金 B.投資基金 C.保證基金 D.風險基金
【答案】D
【解析】根據《證券法》第一百一十六條規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費和席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。
20.根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行 B.當地政府
C.財政部 D.國務院證券監督管理機構
【答案】D
【解析】根據《證券法》第一百二十九條規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。
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