1.《刑法》規定，商業銀行和( )等機構，違背委托義務，擅自運用客戶資金，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。[2010年3月真題]
A.證券交易所 B.期貨交易所 C.證券公司 D.保險公司
【答案】ABCD
【解析】根據《刑法》及修正案的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
2.證券市場禁入措施的適用對象包括( )。[2010年5月真題]
A.證券公司實際控制人的高級管理人員
B.證券公司業務部門的負責人
C.上市公司的董事會秘書
D.發行人
【答案】ABCD
【解析】證券市場禁入的對象包括：①發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員等。
3.下列各項屬于國家有關證券市場規制的法律的有( )。
A.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《證券投資基金法》
D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
【答案】BC
【解析】有關證券市場的法律主要有《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《刑法》;行政法規主要有《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》;部門規章主要有《證券發行與承銷管理辦法》、《證券市場禁入規定》。
4.下列各項屬于《證券法》總則內容的有( )。
A.立法的宗旨、適用范圍
B.證券發行及交易活動的當事人應當遵守的原則
C.證券業與其他金融業的分業經營與管理
D.證券市場集中統一監督管理、證券業協會的自律性管理
【答案】ABCD
【解析】《證券法》總則的主要內容包括：立法的宗旨、適用范圍、證券發行及交易活動的當事人應當遵守的原則、證券業與其他金融業的分業經營與管理、證券市場集中統一監督管理、證券業協會的自律性管理等。
5.我國《證券法》對證券交易所的規定包括( )。
A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
B.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，交易所的組織架構及從業人員的規定
C.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定
D.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰
【答案】ACD
【解析】我國《證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。
6.下列各項屬于證券市場法律制度的是( )。
A.證券發行制度 B.信息披露制度
C.證券交易制度 D.證券機構監管制度
【答案】ABCD
【解析】根據《證券法》的規定，證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。
7.根據《證券法》的規定，下列敘述正確的有( )。
A.公司發行新股的，其最近3年內財務會計文件應當無虛假記載
B.公司上市的，其向社會公開發行的股份不得少于公司總股份數量的30%
C.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件
D.交易所有權決定暫停和終止股票上市
【答案】ACD
【解析】根據《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
8.下列關于股份有限公司責任的說法，正確的有( )。
A.股東以自身財產對公司債務承擔責任
B.公司以全部資產對公司債務承擔責任
C.股東以認購股份對公司債務承擔責任
D.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任
【答案】BC
【解析】根據《公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
9.下列各項屬于股東會職權的有( )。
A.修改公司章程 B.決定公司的經營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告 D.對發行公司債券作出決議
【答案】ABCD
【解析】根據《公司法》第三十八條規定，股東會的職權包括以下幾個方面：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規定的其他職權。
10.我國《公司法》規定，當出現( )情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時
B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
C.持有公司股份10%以上的股東請求時
D.董事會認為必要時
【答案】ABCD
【解析】根據《公司法》第一百零一條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。
11.下列各項關于《公司法》對監事會或監事的規定不正確的有( )。
A.有權向股東會提出罷免董事、經理的建議
B.股份有限公司監事會至少每年度召開1次
C.有限責任公司的監事會會議6個月至少召開1次
D.出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字
【答案】BCD
【解析】根據《公司法》第五十六條與第一百二十條的規定，有限責任公司監事會至少每年度召開1次，股份有限公司的監事會會議每6個月至少召開1次;出席會議的監事必須在會議記錄上簽字。
12.根據我國《公司法》的規定，公司在( )時可以收購本公司的股份。
A.反收購 B.維護二級市場股價
C.將股份獎勵給本公司職工 D.與持有本公司股票的其他公司合并
【答案】CD
【解析】根據《公司法》第一百四十三條規定，可以收購本公司的股份情形包括：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
13.下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有( )。
A.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰
B.運用募集資金投資虧損的處罰
C.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰
D.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰
【答案】ACD
【解析】除ACD三項外，《證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：①基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;②違法動用募集資金的處罰;③擅自募集基金的處罰;④擅自設立基金管理公司的處罰;⑤基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;⑥基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。
14.《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有( )。
A.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度
B.明確了證券公司客戶資產的性質
C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定
D.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備
【答案】ABC
【解析】《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定主要有：①明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定。D項屬于《證券公司監督管理條例》防范證券公司賬外經營的規定。
15.國務院證券監督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮( )的需要。
A.證券市場發展 B.社會公共利益 C.社會發展 D.公平競爭
【答案】AD
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第十六條第三款規定，國務院證券監督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮證券市場發展和公平競爭的需要。
16.長風證券公司是一家經營證券經紀業務、證券資產管理業務和融資融券業務的證券公司，根據規定，其董事會應當設( )來行使公司章程規定的職權。
A.薪酬與提名委員會 B.審計委員會
C.風險控制委員會 D.風險規避委員會
【答案】ABC
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十條第一款規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。
17.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有( )。
A.指定商業銀行 B.證券登記結算機構
C.資產托管機構 D.證券交易所
【答案】ABC
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。
18.證券公司有下列( )情形之一的，國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管。
A.治理混亂，管理失控
B.挪用客戶資產并且不能自行彌補
C.在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大
D.風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機
【答案】ABCD
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第八條規定，證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管;情節嚴重的，可以對該證券公司進行接管：①治理混亂，管理失控;②挪用客戶資產并且不能自行彌補;③在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大;④風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機;⑤其他可能影響證券公司持續經營的情形。
19.證券公司申請行政重組的，應當滿足以下( )條件。
A.財務信息真實、完整 B.省級人民政府或者有關方面予以支持
C.整改措施具體，有可行的重組計劃 D.無法償還到期債務
【答案】ABC
【解析】行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組。在停業整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監會申請行政重組。行政重組申請須經中國證監會批準。
20.《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有( )。
A.停業整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組
【答案】ABCD
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第二章的規定，風險處置措施包括以下五種：①停業整頓;②托管;③接管;④行政重組;⑤撤銷。
21.證券公司同時有( )情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。
A.違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險
B.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力
C.需要動用證券投資者保護基金
D.證券公司出現虧損
【答案】ABC
【解析】撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監會可以直接撤銷該證券公司。
22.《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括( )。
A.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行
B.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金
C.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準
D.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定還包括：①除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;②除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。
23.下列各項屬于證券投資者保護基金管理機構職權的是( )。
A.收購債權
B.彌補客戶的交易結算資金
C.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查
D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
【答案】ABC
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，ABC三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。
24.證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，( )。
A.暫停其任職資格1至3年
B.情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格
C.可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施
D.給予警告處分
【答案】ABC
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第五十九條規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年;情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。
25.證券公司的重整計劃涉及( )事項時，應當報經中國證監會批準。
A.變更業務范圍 B.變更主要股東
C.變更公司形式 D.公司合并、分立
【答案】ABCD
【解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。
26.關于詢價制度，下列敘述正確的有( )。
A.對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
【答案】CD
【解析】《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。
27.國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展( )活動。
A.經營方式創新 B.業務或者產品創新
C.組織創新 D.激勵約束機制創新
【答案】ABCD
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。
28.保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行( )并出具專項意見。
A.監督 B.盡職調查 C.審慎判斷 D.協助
【答案】BC
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第三十二條規定，保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。
29.A系某證券公司董事，因實施違法行為被中國證監會采取證券市場禁入措施，在禁入期間內，其( )。
A.不得繼續擔任原上市公司董事職務
B.不得擔任其他上市公司董事職務
C.應當在收到中國證監會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事職務
D.由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務
【答案】ABCD
【解析】根據《證券市場禁入規定》第四條規定，被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。
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