A.國務院證券監督管理機構指定 B.證券公司所在地
C.省級以上 D.證券交易所指定
【答案】A
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
42.長風證券公司欲解聘合規負責人，根據規定，其應當在( )個工作日內將向相關部門報告。
A.1 B.3 C.5 D.7
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十三條第三款的規定，證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
43.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人 B.合規部
C.證券安全監管負責人 D.監事會
【答案】A
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
44.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
A.2 B.3 C.5 D.7
【答案】A
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計。前款規定的審計報告未報送國務院證券監督管理機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。
45.下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算
B.客戶支付與證券交易有關的傭金
C.證券公司借用客戶資金
D.客戶提款
【答案】C
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
46.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。
A.1個月 B.3個月 C.1年 D.2年
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
47.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】C
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。
48.行政重組未完成需要延長的，延長期限最長不得超過( )個月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第十三條第二款規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
49.根據《證券公司風險處置條例》的相關規定，行政清理組將債權人需要登記的相關事項予以公告的期限是自成立之日起( )內。
A.3日 B.5日 C.10日 D.15日
【答案】C
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第二十八條第一款規定，行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。
50.在初步詢價結束后，公開發行股票數量在( )億股以上、參與報價的詢價對象不足50家的，發行人不得定價并應中止發行。
A.2 B.3 C.4 D.5
【答案】C
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》第十六條規定，初步詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
51.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形不符合申請條件的是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
【答案】C
【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》第六條第(四)項規定，證券公司申請融資融券業務試點的，應當滿足“財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上”的條件。
52.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》適用在( )首次公開發行股票并在創業板上市的管理。
A.境內 B.境外 C.香港 D.境內或者境外
【答案】A
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》總則的規定，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》適用在境內首次公開發行股票并在創業板上市的管理。
53.中國證監會收到創業板上市的申請文件后，應當在( )個工作日內作出是否受理的決定。
A.3 B.5 C.7 D.9
【答案】B ’
【解析】參見《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第三十三條規定。
54.招股說明書引用的財務報表有效期一般為( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.10
【答案】B
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第四十二條規定，招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。財務報表應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
55.除因不可抗力外，如果公司利潤實現數未達到盈利預測的( )的，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。
A.40% B.45% C.50%D.75%
【答案】C
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第五十七條規定，發行人披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽名注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定網站、報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監會可以對法定代表人處以警告。利潤實現數未達到盈利預測的50%的，除因不可抗力外，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。
56.下列各項不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施 B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施 D.終身的證券市場禁入措施
【答案】A
【解析】根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場禁入措施;②5至10年的證券市場禁入措施;③終身的證券市場禁入措施。
57.甲、乙共同違反法律的有關規定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負主要責任，乙負次要責任。對于乙，可以( )。
A.比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施
B.從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施
C.減輕或者免予采取證券市場禁入措施
D.從輕或者減輕采取市場禁入措施
【答案】A
【解析】根據《證券市場禁入規定》第八條規定，共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
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