1.我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內、外的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
2.我國《公司法》規定，公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。( )[2010年3月真題]
【答案】A
3.中國證監會可以對上市公司的控股股東采取市場禁入措施。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定且情節嚴重的相關人員，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施，其中包括“發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員”。
4.我國《證券法》規定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。( )
【答案】A
5.股份有限公司董事會作出決議時，必須經全體董事的過半數通過。( )
【答案】A
6.《公司法》最核心的內容是規范公司法人治理結構。( )
【答案】A
7.在我國，外國公司分支機構的注冊登記及審批，外國公司分支機構的代表人或者代理人以及經營資金的最低限額都由中國《公司法》規定，分支機構不具有中國法人資格，外國公司對其經營活動承擔民事責任，撤銷時依法清償債務。( )
【答案】A
8.有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。( )
【答案】B
【解析】根據《公司法》第二十六條規定，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
9.副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職權時，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。( )
【答案】B
【解析】根據《公司法》第一百一十條規定，副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。
10.根據我國《公司法》的規定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的2/3票選舉產生。( )
【答案】B
【解析】根據我國《公司法》第一百一十條第一款的規定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。
11.當上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系且出席董事會的無關聯關系董事人數不足5人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。( )
【答案】B
【解析】根據《公司法》第一百二十五條規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。
12.公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會、監事會和董事會統一做出決議。( )
【答案】B
【解析】根據《公司法》第一百七十條規定，公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。
13.公司、企業進行清算時，隱匿財產并嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下有期徒刑或者拘役。( )
【答案】B
【解析】根據《公司法》第二百零五條第二款規定，企業進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
14.《證券投資基金法》的調整對象范圍包括證券投資基金管理人和托管人。( )
【答案】B
【解析】《證券投資基金法》的調整對象包括：①證券投資基金的份額持有人;②證券投資基金的管理人;③證券投資基金的托管人。
15.《刑法》規定，犯欺詐發行股票、債券罪的個人，處5年以下有期徒刑或拘役。( )
【答案】B
【解析】根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
16.提供虛假財務會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告的行為。( )
【答案】B
【解析】根據《刑法》第一百六十一條的規定，提供虛假財務會計報告罪，是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的行為。
17.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。( )
【答案】A
【解析】參見《刑法》第一百六十九條規定。
18.如果觸犯《刑法》，構成證券犯罪的是單位，只對單位判處罰金即可，無需追究其直接負責人的法律責任。( )
【答案】B
【解析】單位構成證券犯罪的，屬于“雙罰制”，即對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，進行相應規定的處罰。
19.證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時查詢有關信息。( )
【答案】A
20.證券公司不得設立獨立董事。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第十九條規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
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