21.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十條第二款規定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。
22.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第二十四條第二款規定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。
23.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。( )
【答案】A
24.證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第三十八條規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。
25.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所批準。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
26.證券公司向客戶融資融券時，客戶不得用證券充抵保證金。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第五十二條規定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
27.國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業破產法》的有關規定，可以直接對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。( )
【答案】B
【解析】國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組無權直接宣告對證券公司進行破產清算，只能申請人民法院對其進行破產清算。
28.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照規定撤銷該證券公司，進行行政清理。( )
【答案】A
29.處置證券公司風險過程中，公安部門應當采取有效措施維護社會穩定。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第四條規定，處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩定。
30.托管期滿后需繼續托管的，延長托管期限最長不得超過6個月。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第九條第三款規定，托管滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。
31.國務院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內做出批準或者不予批準的決定;不予批準的，應當說明理由。( )
【答案】A
32.證券公司被責令行政重組的，其債權債務關系隨之中止。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第十五條規定，證券公司被責令停業整頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。
33.證券公司的債權債務關系因其證券公司被撤銷而消滅。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司風險處置條例》第二十六條規定。證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
34.主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例可以不一致。( )
【答案】B
【解析】按照《證券發行與承銷管理辦法》第三十五條第二款的規定，主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。
35.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應計入其自有股票，但該賬戶內股票數量變動，證券公司需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。( )
【答案】B
【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》第三十五條的規定，證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
36.《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。( )
【答案】A
37.股票發行的詢價對象是指符合規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者，以及其他經中國證監會認可的機構投資者。( )
【答案】A
38.《證券發行與承銷管理辦法》規定，發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票。公開發行股票數量少于10億股的，配售數量不超過本次發行總量的50%;公開發行股票數量在10億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的80%。( )
【答案】B
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》第二十五條規定，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的20%;公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50%。
39.招股說明書的有效期為六個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。( )
【答案】A
40.預先披露的招股說明書(申報稿)必須含有股票發行價格信息，否則無效。( )
【答案】B
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第四十五條第一款規定，預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。
41.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。( )
【答案】B
【解析】根據《證券市場禁入規定》第五條規定，嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
42.對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，涉嫌犯罪的人員，如果依法移送公安機關、檢察院的，不得采取市場禁入措施。( )
【答案】B
【解析】根據《證券市場禁入規定》第六條規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。
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