1.“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。（ ）[2010年5月真題]
【答案】A
2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。（ ）[2010年5月真題]
【答案】A
3.我國《證券法》規定，內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（ ）[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】我國《證券法》第七十五條規定：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息，如公司經營方針和經營范圍的重大變化，公司訂立重要合同，公司發生重大虧損或者重大損失。
4.證券市場內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內部信息或建議他人買賣證券等。（ ）[2010年5月真題]
【答案】A
5.證券市場的監管是指政府證券主管機關對證券交易行為的監督管理。（ ）
【答案】B
【解析】證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的，以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構行為進行監督與管理。
6.信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。（ ）
【答案】A
7.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。（ ）
【答案】B
【解析】行政手段是指通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰;“相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯”是經濟手段的特點。
8.我國目前對證券發行實行的是申報制。（ ）
【答案】B
【解析】我國目前對證券發行實行的是核準制。
9.核準制是指發行人申請發行證券，只需要公開披露與發行證券有關的信息，不要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。（ ）
【答案】B
【解析】核準制是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規定的條件，而且要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。
10.中國證監會的職責包括：依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理。（ ）
【答案】A
11.企業首次公開發行和上市公司再次公開發行證券都需要保薦人和保薦代表人保薦。（ ）
【答案】A
【解析】企業首次公開發行和上市公司再次公開發行證券都需要保薦機構和保薦代表人保薦。保薦期間分盡職推薦和持續督導兩個階段，各個階段都有明確的保薦期限。
12.證券業協會對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。（ ）
【答案】B
【解析】證券交易所對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。
13.證券市場中的操縱市場行為是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。（ ）
【答案】A
14.證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。（ ）
【答案】A
15.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。（ ）
【答案】A
16.保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份有限公司。（ ）
【答案】B
【解析】保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
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