證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習中發現薄弱點，查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練，來練練手吧！
根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）。
A．誠實信用
B．自愿
C．有償
D．穩健
參考答案：D
參考解析：
證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守【自愿、有償、誠實信用】的原則。
證券公司從事資產管理業務違反法律，行政法規及中國證監會其他規定的，下列屬于中國證監會及其派出機構可以對其采取的監管措施的有 ()。
A．責令改正
B．監管談話
C．出具警示函
D．市場禁入措施
參考答案：ABC
參考解析：
證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取【責令改正、監管談話、出具警示函】、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。
D項，市場禁入是針對“從業人員”的措施。（而不是法人或組織）
證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。 ()
A．對
B．錯
參考答案：B
參考解析：
證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。
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