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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(5.7)

來源:233網校 2025-05-07 00:00:12

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

根據《證券法》代銷協議應當載明的事項不包括()

A.侵權責任

B.B代銷的付款方式及日期

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

參考答案:A
參考解析:

注意題目問的是“不包括”。證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議,載明下列事項:

(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(2) 代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;D項

(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;C項

(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;B項

(5) 代銷、包銷的費用和結算辦法;

(6) 違約責任;

(7) 國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案:D
參考解析:

經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,防止泄露或者被不當利用,接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶的基本信息包括()。

A.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

B.證券投資顧問的姓名及其登記編碼

C.證券投資顧問服務的內容和方式

D.投資決策由客戶作出,投資風險與客戶共擔

參考答案:ABC
參考解析:

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶下列基本信息:

(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等。

(2)證券投資顧問的姓名及其登記編碼。

(3)證券投資顧問服務的內容和方式。

(4)投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔。

(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

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