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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(4.29)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2025-04-29 00:00:11

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開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人()。

A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回

B.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可以在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.不得申請(qǐng)贖回

參考答案:B
參考解析:

開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回,導(dǎo)致開(kāi)放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。

證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品前,應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。

A.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

B.就產(chǎn)品收益提供的確定性判斷

C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

參考答案:B
參考解析:

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知下列信息:

1、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);

2、可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

3、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)

4、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由

5、限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

6、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

根據(jù)《證券法》,證券承銷業(yè)務(wù)的種類不包括()。

A.自行銷售

B.代銷

C.全額包銷

D.余額包銷

參考答案:A
參考解析:

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式,其中包銷分為全額包銷和余額包銷。

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