證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!
開放式基金的基金份額在基金存續期間,基金份額持有人()。
A.可在任何時間申請贖回
B.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回
C.可以在任何場所申請贖回
D.不得申請贖回
開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回,導致開放式基金的規模一直處于增加或減少的變動之中。
證券公司向普通投資者銷售產品前,應當告知的信息不包括()。
A.可能直接導致超過原始本金損失的事項
B.就產品收益提供的確定性判斷
C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
D.可能直接導致本金虧損的事項
經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前,應當告知下列信息:
1、可能直接導致本金虧損的事項;
2、可能直接導致超過原始本金損失的事項
3、因經營機構的業務或者財產狀況變化,可能導致本金或者原始本金虧損的事項
4、因經營機構的業務或者財產狀況變化,影響客戶判斷的重要事由
5、限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
6、適當性匹配意見。
根據《證券法》,證券承銷業務的種類不包括()。
A.自行銷售
B.代銷
C.全額包銷
D.余額包銷
證券承銷業務采取代銷或者包銷方式,其中包銷分為全額包銷和余額包銷。
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