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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(5.12)

來源:233網校 2025-05-12 16:26:24

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

根據《證券法》,下列關于禁止內幕交易的相關說法,錯誤的是()。

A.證券交易內幕信息的知情人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券

C.證券交易內幕信息的知情人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

參考答案:C
參考解析:

C項說法錯誤,根據《證券法》五十條,第五十三條的規定,禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,【不得】買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者【建議他人買賣該證券】。

根據《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司應當采取保密措施,防止敏感信息的不當流動和使用,下列措施正確的有

A.建立內幕信息知情人管理制度

B.加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施,設備的管理

C.與公司工作人員簽圈保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

D.對可能知悉敏感信息的工作人員的所有電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

參考答案:ABC
參考解析:

證券公司應當采取保密措施,防止敏感信息的不當流動和使用,包括但不限于:

(1)與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;

(2)加強對涉及敏感信息的信息系統、通信及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全;

(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測(并不是所有);

(4)建立內幕信息知情人管理制度。

根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》,資產證券化業務的基礎資產應當權屬明確,是可以產生獨立、可預測的現金流的特定財產,財產權利不得作為基礎資產。()

A.正確

B.錯誤

參考答案:B
參考解析:

基礎資產,是指符合法律法規規定,權屬明確,可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。因此,財產權利可以作為基礎資產。

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