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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(5.5)

來源:233網校 2025-05-05 00:00:26

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同,合伙企業可分為()。

A.有限合伙企業

B.普通合伙企業

C.人合合伙企業

D.資合合伙企業

參考答案:AB
參考解析:

根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同,合伙企業可分為普通合伙企業和有限合伙企業。

人數達()人,屬于公開發行,不包括員工持股幾乎。

A.50

B.100

C.200

D.500

參考答案:C
參考解析:

向特定對象發行證券累計超過200 人(不包含員工持股計劃等情形)屬于公開發行。

證券公司中應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是()

A.直接從事業務經營活動的相關人員

B.董事會

C.經理層

D.合規部門

參考答案:A
參考解析:

直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷,并及時加以糾正。相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

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