證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!
下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作用的說法,錯誤的是()。
A.提升風險控制能力
B.培育核心競爭力
C.加強合規管理
D.便于證券公司廣告宣傳
證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度,對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用。
下列主體可以作為合伙企業普通合伙人的是()。
A.自然人
B.國有企業
C.上市公司
D.國有獨資公司
為保護國有資產和上市公司股東的利益,國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。
證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規定,其中,非公開募集基金的合格投資者累計不得超過()人。
A.150
B.100
C.300
D.200
非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
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