監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。股東大會行使下列職權：

1、決定公司的經營方針和投資計劃；

2、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

3、審議批準董事會的報告；

4、審議批準監事會或者監事的報告；

5、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

8、對發行公司債券作出決議；

9、對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

10、修改公司章程。

證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：

（1）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；

（2）積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；

（3）根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；

（4）在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；

（5）在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；

（6）發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；

（7）出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。