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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(4.25)

來源:233網校 2025-04-25 00:00:44

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

根據《證券公司風險處置條例》,下列關于行政重組的說法,錯誤的是()。

A.證券公司進行行政重組,可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組合并或者其他方式

B.證券公司經停業整頓在規定期限內仍達不到正常經營條件,但能夠清償到期債務的,可以向證監會申請行政重組

C.行政重組期限一般不超過12個月。期滿未完成的,可向國務院證券監督管理機構申請延長期限6個月

D.在托管、接管過程中達到正常經營條件的,經證監會批準,可以恢復正常經營

參考答案:B
參考解析:

證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件,但能夠清償到期債務的,國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。

按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》,證券公司自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A.100%

B.500%

C.50%

D.80%

參考答案:A
參考解析:

自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》以及《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》,某證券公司經紀業務從業人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經營機構工作人員廉潔從業要求的是()。

A.在下達資產管理產品營銷任務時有意剝削熟識營業部的考核指標

B.假期自駕出游期間給予交通協管人員好處以免除違章停車處罰

C.協助好友偽造資料以滿足科創板投資者適應性管理的核查要求

D.指示下屬營業部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質押式回購以獲得更低融資成本

參考答案:B
參考解析:

廉潔從業,是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中,嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則,遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范,公平競爭,合規經營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

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