證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機(jī)考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點(diǎn),提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點(diǎn),查漏補(bǔ)缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!
根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》,下列關(guān)于行政重組的說法,錯誤的是()。
A.證券公司進(jìn)行行政重組,可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組合并或者其他方式
B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件,但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的,可以向證監(jiān)會申請行政重組
C.行政重組期限一般不超過12個月。期滿未完成的,可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限6個月
D.在托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),可以恢復(fù)正常經(jīng)營
證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件,但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。
按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A.100%
B.500%
C.50%
D.80%
自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是()。
A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務(wù)時有意剝削熟識營業(yè)部的考核指標(biāo)
B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰
C.協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求
D.指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質(zhì)押式回購以獲得更低融資成本
廉潔從業(yè),是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實(shí)勤勉,誠實(shí)守信,不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
更多證券試題庫:233網(wǎng)校證券從業(yè)考試題庫,涵蓋章節(jié)練習(xí)、歷年真題、模擬試卷、錯題集,以及趣味性刷題玩法,如答題闖關(guān)、組隊打卡、PK答題、模擬大賽等,充分調(diào)動考生刷題的積極性。【立即進(jìn)入>>在線刷題鞏固知識】