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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(4.25)

來源:233網(wǎng)校 2025-04-25 00:00:44

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根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》,下列關(guān)于行政重組的說法,錯誤的是()。

A.證券公司進(jìn)行行政重組,可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組合并或者其他方式

B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件,但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的,可以向證監(jiān)會申請行政重組

C.行政重組期限一般不超過12個月。期滿未完成的,可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限6個月

D.在托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),可以恢復(fù)正常經(jīng)營

參考答案:B
參考解析:

證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件,但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。

按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A.100%

B.500%

C.50%

D.80%

參考答案:A
參考解析:

自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是()。

A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務(wù)時有意剝削熟識營業(yè)部的考核指標(biāo)

B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰

C.協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求

D.指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質(zhì)押式回購以獲得更低融資成本

參考答案:B
參考解析:

廉潔從業(yè),是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實(shí)勤勉,誠實(shí)守信,不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

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