證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!
下列不屬于證券自營業務禁止性行為的是()。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.違反規定委托他人代為買賣證券
C.將自營業務與經紀業務混合操作
D.通過專用自營席位進行證券交易
證券禁止的行為包括:假借他人名義或者個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與經紀業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。
A.3
B.2
C.1
D.4
證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
某證券公司資產管理部客戶服務組與公司信息技術中心攜手開發了綜合信息平臺,能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統后臺發送客戶指定郵箱,降低了漏報、錯報、遲報等風險,提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業文化建設中的()。
A.堅持專業精神,提升服務能力
B.堅持依法合規,筑牢發展基礎
C.堅持廉潔自律,弘揚清風正氣
D.堅持誠實守信,恪守職業操守
敬畏專業,做精主業。【提倡專業主義,提升專業能力】,堅持守正創新,增強專業化發展“軟實力”培育工匠精神,增強學習本領,打造專業化服務的核心競爭力;著力提升把加強黨的領導和專業主義精神結合起來的能力,金融服務實體經濟的能力,防范化解金融風險的能力,適應國際化發展的能力,金融機構治理能力。 其余選項與題干無關。
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