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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(4.26)

來源:233網(wǎng)校 2025-04-26 00:00:03

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!

下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止性行為的是()。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.通過專用自營席位進行證券交易

參考答案:D
參考解析:

證券禁止的行為包括:假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。

A.3

B.2

C.1

D.4

參考答案:B
參考解析:

證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺,能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱,降低了漏報、錯報、遲報等風(fēng)險,提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的()。

A.堅持專業(yè)精神,提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律,弘揚清風(fēng)正氣

D.堅持誠實守信,恪守職業(yè)操守

參考答案:A
參考解析:

敬畏專業(yè),做精主業(yè)。【提倡專業(yè)主義,提升專業(yè)能力】,堅持守正創(chuàng)新,增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”培育工匠精神,增強學(xué)習(xí)本領(lǐng),打造專業(yè)化服務(wù)的核心競爭力;著力提升把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主義精神結(jié)合起來的能力,金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力,防范化解金融風(fēng)險的能力,適應(yīng)國際化發(fā)展的能力,金融機構(gòu)治理能力。 其余選項與題干無關(guān)。

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