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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(5.9)

來源:233網校 2025-05-09 00:00:49

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

下列不屬于證券自營業務禁止性行為的是()。

A.違反規定委托他人代為買賣證券

B.將自營業務與經紀業務混合操作

C.將自營賬戶借給他人使用

D.通過專用自營席位進行證券交易

參考答案:D
參考解析:

證券自營業務的禁止性行為包括:

內幕交易;操縱市場;假借他人名義或者個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券(A項);違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用(C項);將自營業務與經紀業務混合操作(B項);法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

根據《證券法》,證券的發行、交易活動必須遵守法律、行政法規;禁止行為有()。

A.欺詐

B.內幕交易

C.獲取利益

D.操縱證券市場

參考答案:ABD
參考解析:

證券的發行、交易活動,必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

聲譽風險應遵循的原則包括()。

A.全程全員原則

B.預防第一原則

C.審慎管理原則

D.快速響應原則

參考答案:ABCD
參考解析:

聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。

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