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下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止性行為的是()。
A.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
B.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
C.將自營賬戶借給他人使用
D.通過專用自營席位進行證券交易
證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括:
內(nèi)幕交易;操縱市場;假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券(A項);違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用(C項);將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作(B項);法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
根據(jù)《證券法》,證券的發(fā)行、交易活動必須遵守法律、行政法規(guī);禁止行為有()。
A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.獲取利益
D.操縱證券市場
證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
聲譽風(fēng)險應(yīng)遵循的原則包括()。
A.全程全員原則
B.預(yù)防第一原則
C.審慎管理原則
D.快速響應(yīng)原則
聲譽風(fēng)險管理應(yīng)遵循全程全員原則、預(yù)防第一原則、審慎管理原則、快速響應(yīng)原則。
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