證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!
證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求,綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、()等因素,確定普通投資者的風(fēng)險承受能力,對其進行細(xì)化分類和管理。
A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況
B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、社會資源、誠信狀況
C.投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、興趣愛好
D.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、社會資源
證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求,綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素,確定普通投資者的風(fēng)險承受能力,對其進行細(xì)化分類和管理。
證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
A.規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
B.相比客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
C.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)
B項錯誤,證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。
公開發(fā)行的證券,可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。 ()
A.對
B.錯
【非公開發(fā)行】的證券,可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。
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