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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(5.25)

來源:233網(wǎng)校 2025-05-25 00:00:48

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案:A
參考解析:

證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過【2家】。

下列關(guān)于子公司法律地位的說法,正確的有()。

A.子公司具有獨立的法人資格

B.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔

C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)

D.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

參考答案:ACD
參考解析:

B項,子公司具有法人資格,依法獨立承擔民事責任。

王某在2020年3月因證券違法行為受到過行政處罰,2022年9月其參與內(nèi)幕交易獲利10萬元,其行為應(yīng)予立案追訴。()

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

(1)獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上的;

(2)證券交易成交額在200萬元以上的;

(3)期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上的;

(4)2年內(nèi)3次以上實施內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的;

(5)明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動的;

(6)具有其他嚴重情節(jié)的。

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