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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(5.27)

來源:233網(wǎng)校 2025-05-27 00:00:54

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!

證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求風(fēng)險是指()。

A.操作風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

參考答案:B
參考解析:

操作風(fēng)險,是指由于不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng),以及外部事件所造成損失的風(fēng)險。

流動性風(fēng)險,是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

信用風(fēng)險,是指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。

市場風(fēng)險,是指由于基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的不利變動或者急劇波動而導(dǎo)致衍生工具價格或者價值變動的風(fēng)險。

根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》,誠信信息中的違法失信信息包括()。

A.立案時間

B.違法失信類型

C.作出單位

D.違法失信名稱

參考答案:BCD
參考解析:

違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等。

社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可能構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪。()

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:

背信運用受托財產(chǎn),是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的行為。題干的主體是公眾資金管理機構(gòu),而【背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體必是金融機構(gòu)】。

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