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2025年證券從業《法律法規》試題每日一練(5.28)

來源:233網校 2025-05-28 00:00:43

證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練,來練練手吧!

根據《公司法》的規定,有限責任公司的權力機構是()。

A.董事會

B.股東會

C.監事會

D.經理

參考答案:B
參考解析:

A項,董事會是經營決策和業務執行機構。

B項,【股東會】是公司的權力機構。

C項,監事會是監督機構。

D項,經理對董事會負責。

根據《證券公司代銷金融產品管理規定》,下列做法錯誤的有()。

A.甲證券公司營業部員工張某向投資者宣傳某股票型基金穩賺不賠

B.乙證券公司營業部員工王某與客戶約定某基金虧損由王某承擔

C.丙證券公司營業部銷售基金贈送大米

D.丁證券公司營業部員工李某銷售戊基金公司的基金后,收取戊基金公司獎勵的購物卡

參考答案:ABCD
參考解析:

根據《證券公司代銷金融產品管理規定》,證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得有下列行為:

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。

(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。

(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

(5)證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

(6)其他可能損害客戶合法權益的行為。

社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能構成背信運用受托財產罪。()

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:

背信運用受托財產,是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的行為。題干的主體是公眾資金管理機構,而【背信運用受托財產罪的犯罪主體必是金融機構】。

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