證券從業《證券市場基本法律法規》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習中發現薄弱點，查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《法律法規》每日一練，來練練手吧！
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。
A．1
B．5
C．10
D．20
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于【10年】。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》有關規定，下列證券公司的做法，錯誤的有（）。
A．甲證券公司通過其管理的分級資產管理計劃資產為該分級資產管理計劃劣后級投資者提供融資
B．乙證券公司通過其管理的分級資產管理計劃資產為該分級資產管理計劃劣后級投資者的控股股東提供融資
C．丁證券公司未事先取得投資者同意，將其管理的資產管理計劃資產投資于本公司控股股東發行的證券
D．丙證券公司未事先取得投資者同意，將其管理的資產管理計劃資產投資于本公司發行的證券
證券公司將資產管理計劃資產投資于本機構、托管人及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方發行的證券或者承銷期內承銷的證券，應當建立健全內部審批機制和評估機制，并應當遵循投資者利益優先原則，事先取得投資者的同意，事后告知投資者和托管人，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護投資者合法權益。除上述情形外，證券公司不得將其管理的資產管理計劃資產，直接或者通過投資其他資產管理計劃等間接形式，為本機構、托管人及前述機構的控股股東、實際控制人或者其他關聯方提供或者變相提供融資。
證券公司合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應不低于平均數。（）
A．對
B．錯
合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應不低于中位數。 其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。
更多證券試題庫：233網校證券從業考試題庫，涵蓋章節練習、歷年真題、模擬試卷、錯題集，以及趣味性刷題玩法，如答題闖關、組隊打卡、PK答題、模擬大賽等，充分調動考生刷題的積極性。【立即進入>>在線刷題鞏固知識】
