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2025年證券從業(yè)《法律法規(guī)》試題每日一練(5.30)

來源:233網(wǎng)校 2025-05-30 00:00:17

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日證券《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!

我國法律關(guān)系的主體包括()。

A.主體、客體、內(nèi)容

B.物質(zhì)、財富、行為

C.自然人、組織、國家

D.人、人身、物權(quán)

參考答案:C
參考解析:

法律主體是法律關(guān)系的參加者,主要包括【自然人、組織和國家】三類。

根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險限額的說法,正確的有()。

A.證券公司流動性風(fēng)險限額一經(jīng)設(shè)定,不得調(diào)整

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對流動性風(fēng)險限額的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況設(shè)定流動性風(fēng)險限額

參考答案:BCD
參考解析:

證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理,根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況,設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估,必要時進(jìn)行調(diào)整。

反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動,依照《反洗錢法》等法律法規(guī)采取相關(guān)措施的行為。()

A.對

B.錯

參考答案:A
參考解析:

反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動,遏制相關(guān)違法犯罪活動,依照《反洗錢法》等法律法規(guī)采取相關(guān)措施的行為。

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