2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)已整理好，各位備考的同學(xué)快來(lái)背背吧！證券從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于考試教材和考試大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查范圍廣，綜合運(yùn)用和靈活變通，因此真題考點(diǎn)是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：21-25個(gè)

考點(diǎn)21：融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素

證券公司可以與客戶(hù)自行約定追加扭保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和的 維持擔(dān)保比例不得低于300%。

考點(diǎn)22：合伙企業(yè)的清算規(guī)則

清算人在清算期間執(zhí)行下列事務(wù)：

(1)清理合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;

(2)處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)事務(wù);

(3)清繳所欠稅款;

(4)清理債權(quán)、債務(wù);

(5)處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);

(6)代表合伙企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動(dòng)

考點(diǎn)23：公募基金運(yùn)作的方式

開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖田，導(dǎo)致開(kāi)放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。

考點(diǎn)24：首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的履職保障

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于 2%。

考點(diǎn)25：證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則

合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)不低于中位數(shù)。 其他合規(guī)管理人員工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

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證券數(shù)字考點(diǎn)速記

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